第一章　總則

　　第一條　為堅(jiān)持積極、有效的利用外資發(fā)展水利事業(yè)的方針，正確引導(dǎo)外資投向，做好利用外資項(xiàng)目的前期工作，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)部委關(guān)于加強(qiáng)外資計(jì)劃管理的有關(guān)精神，制訂水利行業(yè)利用外資項(xiàng)目前期工作管理辦法（以下簡稱本辦法）。

　　第二條　本辦法適用于水利行業(yè)利用境外資金的各類建設(shè)項(xiàng)目及國際科技合作及機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目。

　　第三條　根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)，水利行業(yè)利用外資項(xiàng)目包括以下幾類：

　　一、基本建設(shè)利用外資項(xiàng)目，包括：

　　1.利用國際金融組織貸款和其他多邊貸款的項(xiàng)目；

　　2.利用外國政府、銀行等貸款的項(xiàng)目；

　　3.外商直接投資（合資、獨(dú)資）的項(xiàng)目；

　　4.利用國外贈(zèng)款或?qū)嵨镌�助的�?xiàng)目。

　　二、國際科技合作及機(jī)構(gòu)發(fā)展利用外資項(xiàng)目，包括：

　　1.多邊科技合作、機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目；

　　2.雙邊科技合作、機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目；

　　3.各種贈(zèng)款或?qū)嵨镌�助的科技合作�?xiàng)目。

　　第四條　根據(jù)項(xiàng)目屬性，水利行業(yè)利用外資項(xiàng)目分為：

　　1.部屬利用外資項(xiàng)目，指項(xiàng)目投資全部或大部分來源于水利部，并由水利部或水利部直屬機(jī)構(gòu)管理、經(jīng)營的項(xiàng)目；

　　2.水利部與地方合資的利用外資項(xiàng)目，指項(xiàng)目投資來源于水利部和地方有關(guān)各方，并由各方聯(lián)合管理、經(jīng)營的項(xiàng)目；

　　3.地方利用外資項(xiàng)目，指項(xiàng)目投資主要來源于地方，水利部不直接參予管理、經(jīng)營的項(xiàng)目。

　　第五條　本辦法中項(xiàng)目主管單位、項(xiàng)目單位及國外貸款機(jī)構(gòu)分別指：

　　部屬項(xiàng)目主管單位：指項(xiàng)目所屬的流域機(jī)構(gòu)或水利部其他直屬單位；

　　地方項(xiàng)目主管單位：指項(xiàng)目所屬的省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）或計(jì)劃單列市水利（水電）局；

　　項(xiàng)目主管單位：指部屬項(xiàng)目主管單位和地方項(xiàng)目主管單位的總稱；

　　項(xiàng)目單位：指從事項(xiàng)目建設(shè)管理、經(jīng)營管理的單位，即項(xiàng)目的業(yè)主單位；

　　國外貸款機(jī)構(gòu)：指國際金融組織、外國政府貸款管理單位及外商、國外私人投資機(jī)構(gòu)和國外投資者等。

　　第二章　利用外資項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容

　　第六條　利用外資項(xiàng)目的前期工作是指項(xiàng)目開工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，主要包括以下內(nèi)容：

　　1.根據(jù)水利行業(yè)中長期計(jì)劃，組織項(xiàng)目主管單位初選擬利用外資的項(xiàng)目，并將項(xiàng)目的初選情況與國家計(jì)委及有關(guān)對(duì)外歸口部門溝通匯報(bào)；

　　2.組織協(xié)調(diào)國外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)利用外資項(xiàng)目的考察、評(píng)估工作；

　　3.利用外資項(xiàng)目建議書的編制、申報(bào)、審查或?qū)徟��?/p>

　　4.利用外資可行性研究報(bào)告或利用國外貸款方案的編制、申報(bào)、審查或?qū)徟��?/p>

　　5.組織協(xié)調(diào)與國外貸款機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目談判、簽約工作。

　　第三章　項(xiàng)目的初選

　　第七條　利用外資項(xiàng)目的初選是指水利部和項(xiàng)目主管單位根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及可能的外資來源，對(duì)擬利用外資項(xiàng)目進(jìn)行篩選、鑒定及初步可行性的調(diào)查研究，使項(xiàng)目列入國家利用外資備選項(xiàng)目計(jì)劃前的各項(xiàng)工作。

　　第八條　利用外資項(xiàng)目的初選工作遵循以下原則：

　　1.所選項(xiàng)目符合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及水利行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的目標(biāo)；

　　2.所選項(xiàng)目是列入水利中長期計(jì)劃并是重點(diǎn)開發(fā)的項(xiàng)目；

　　3.項(xiàng)目的勘測(cè)、設(shè)計(jì)工作達(dá)到應(yīng)有的深度；

　　4.項(xiàng)目的技術(shù)方案可行，經(jīng)濟(jì)上合理；

　　5.項(xiàng)目所需的國內(nèi)配套資金基本落實(shí)；

　　6.外資償貸來源落實(shí)。

　　第九條　部屬項(xiàng)目的初選由水利部會(huì)同部屬項(xiàng)目主管單位完成；水利部與地方合資項(xiàng)目的初選由水利部會(huì)同地方項(xiàng)目主管單位及項(xiàng)目所屬流域機(jī)構(gòu)共同完成；地方項(xiàng)目的初選由地方項(xiàng)目主管單位完成，并報(bào)水利部備案。

　　第四章　國外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的考察和評(píng)估

　　第十條　國外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的考察和評(píng)估是項(xiàng)目能否順利獲得國外貸款和能否按國家計(jì)劃實(shí)施的重要環(huán)節(jié)，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)在事前做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并在與外方接觸或會(huì)談的過程中，嚴(yán)格遵守國家的有關(guān)法規(guī)。

　　第十一條　國外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)部屬項(xiàng)目的考察、評(píng)估工作由水利部負(fù)責(zé)安排。

　　部屬項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位在與外方會(huì)談或談判后，應(yīng)向水利部通報(bào)會(huì)談或談判情況，并將有關(guān)文件中文本報(bào)送水利部。一般會(huì)談的備忘錄可摘錄翻譯，正式的協(xié)議或評(píng)估報(bào)告需全文翻譯。

　　第十二條　部屬項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位在與外方會(huì)談或談判過程中，未經(jīng)水利部同意，不得擅自進(jìn)行有關(guān)資金方面擔(dān)保及有關(guān)政策方面的承諾。

　　第十三條　國外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)水利部與地方合資項(xiàng)目的考察、評(píng)估工作由水利部商地方項(xiàng)目主管單位安排。

　　項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)向水利部及省級(jí)計(jì)劃部門通報(bào)與外方會(huì)談的情況。并將備忘錄或評(píng)估報(bào)告摘要報(bào)水利部備案。

　　第十四條　國外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)地方項(xiàng)目的考察、評(píng)估工作，由地方項(xiàng)目主管單位負(fù)責(zé)安排。地方項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)向省級(jí)計(jì)劃部門通報(bào)與外方會(huì)談情況。

　　第五章　利用外資項(xiàng)目建議書的編制、申報(bào)、審查或?qū)徟?/p>

　　第十五條　利用外資項(xiàng)目建議書是項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位在項(xiàng)目列入國家利用外資備選項(xiàng)目計(jì)劃或有可能獲得國外貸款機(jī)構(gòu)貸款意向后，負(fù)責(zé)編制利用外資項(xiàng)目建議書。

　　第十六條　利用外資項(xiàng)目建議書的申報(bào)

　　1.部屬項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書由部屬項(xiàng)目主管單位報(bào)水利部。

　　2.水利部與地方合資項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書由省級(jí)計(jì)劃部門和地方項(xiàng)目主管單位聯(lián)合報(bào)國家計(jì)委，同時(shí)抄報(bào)水利部及所屬流域機(jī)構(gòu)。

　　3.地方項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書通過省級(jí)計(jì)劃部門報(bào)國家計(jì)委，同時(shí)抄報(bào)水利部及所屬流域機(jī)構(gòu)。

　　第十七條　利用外資項(xiàng)目建議書的審查或?qū)徟?/p>

　　水利部根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和國家計(jì)委的要求，負(fù)責(zé)組織對(duì)利用外資項(xiàng)目建議書的審查或?qū)徟�工作�?/p>

　　部屬項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書由水利部組織審查。在通過審查后，由水利部審批或?qū)�審查意見�?bào)國家計(jì)委審批。

　　水利部與地方合資項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書由水利部在所屬流域機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織審查，并將審查意見報(bào)國家計(jì)委。

　　地方項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，由水利部組織審查，并將審查意見報(bào)國家計(jì)委。

　　第六章　利用外資可行性研究報(bào)告的編制、申報(bào)、審查或?qū)徟?/p>

　　第十八條　利用外資可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位與國外貸款機(jī)構(gòu)談判的基礎(chǔ)，也是項(xiàng)目實(shí)施的重要依據(jù)。項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位要根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度安排，在已批準(zhǔn)的利用外資項(xiàng)目建議書基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)編制利用外資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

　　第十九條　在編制利用外資可行性研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按國家計(jì)委批準(zhǔn)的國外貸款額度安排資金，不應(yīng)以國外貸款機(jī)構(gòu)建議的貸款額為工作的依據(jù)。如確需增加貸款額度時(shí)，應(yīng)經(jīng)申報(bào)批準(zhǔn)后，方可作為工作依據(jù)。

　　第二十條　利用外資可行性研究報(bào)告的申報(bào)

　　1.部屬項(xiàng)目的利用外資可行性研究報(bào)告由部屬項(xiàng)目主管單位報(bào)水利部。

　　2.水利部與地方合資項(xiàng)目的利用外資可行性研究報(bào)告，在由省級(jí)計(jì)劃部門與地方項(xiàng)目主管單位聯(lián)合報(bào)國家計(jì)委的同時(shí)，經(jīng)所屬流域機(jī)構(gòu)上報(bào)水利部。

　　3.地方項(xiàng)目的利用外資可行性研究報(bào)告完成后，經(jīng)省級(jí)計(jì)劃部門初審后報(bào)國家計(jì)委，同時(shí)抄報(bào)水利部及所屬流域機(jī)構(gòu)。

　　第二十一條　利用外資可行性研究報(bào)告的審查或?qū)徟?/p>

　　水利部根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和國家計(jì)委的要求，負(fù)責(zé)組織對(duì)利用外資可行性研究報(bào)告的審查或?qū)徟�。�?duì)不同屬性項(xiàng)目的利用外資可行性研究報(bào)告審查或?qū)徟�方式、程序與項(xiàng)目建議書的審查或?qū)徟�方式、程序相同�?/p>

　　第七章　利用國外貸款方案的編制、申報(bào)、審查或?qū)徟?/p>

　　第二十二條　對(duì)已批準(zhǔn)國內(nèi)可行性研究報(bào)告的基本建設(shè)項(xiàng)目，因外資使用方面論證深度不夠的，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位要根據(jù)國家計(jì)委“關(guān)于加強(qiáng)利用國際金融組織貸款項(xiàng)目計(jì)劃管理的通知”要求，編制利用國外貸款方案。

　　第二十三條　利用國外貸款方案的申報(bào)和審查或?qū)徟�程序按利用外資可行性研究報(bào)告的申報(bào)和審查程序執(zhí)行。

　　第八章　項(xiàng)目的談判與簽約

　　第二十四條　項(xiàng)目的談判與簽約是最終落實(shí)國外貸款，完成項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作的重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位可根據(jù)審批的利用外資可行性研究報(bào)告（或利用國外貸款方案），準(zhǔn)備項(xiàng)目的談判與簽約工作。

　　第二十五條　部屬項(xiàng)目在談判和簽約準(zhǔn)備過程中，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位要及時(shí)將有關(guān)問題向水利部做專題匯報(bào)。水利部負(fù)責(zé)有關(guān)談判、簽約的準(zhǔn)備及協(xié)調(diào)工作。

　　第二十六條　部屬項(xiàng)目在談判與簽約的過程中，如外方的要求與國家已批準(zhǔn)的項(xiàng)目規(guī)劃、規(guī)模、貸款額度等有出入，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)報(bào)水利部。任何單位及個(gè)人在談判或簽約的過程中，未經(jīng)同意不得擅自調(diào)整修改項(xiàng)目規(guī)劃、貸款規(guī)模和項(xiàng)目內(nèi)容等。

　　第二十七條　水利部與地方合資項(xiàng)目的談判簽約工作，由水利部與地方聯(lián)合組織。

　　第二十八條　部屬項(xiàng)目、水利部與地方合資項(xiàng)目在項(xiàng)目簽定正式協(xié)議后應(yīng)將貸款協(xié)議或合作協(xié)定報(bào)水利部備案。

　　第二十九條　地方項(xiàng)目的談判簽約工作，由地方項(xiàng)目主管單位具體負(fù)責(zé)。

　　第九章　國際科技合作和機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目的前期工作

　　第三十條　國際科技合作及機(jī)構(gòu)發(fā)展利用外資項(xiàng)目的分類。

　　需水利部基建投資作為配套投資的國際科技合作和機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目，簡稱一類項(xiàng)目；

　　由自有資金或切塊資金作為配套投資的國際科技合作和機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目，簡稱二類項(xiàng)目。

　　第三十一條　一類項(xiàng)目的前期工作

　　項(xiàng)目主管單位根據(jù)水利專項(xiàng)規(guī)劃提出利用外資項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)。水利部規(guī)劃計(jì)劃司會(huì)同有關(guān)單位根據(jù)可能的外資來源，及國內(nèi)配套資金的情況，進(jìn)行初步的項(xiàng)目篩選。

　　經(jīng)篩選的項(xiàng)目經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)核定后，由水利部負(fù)責(zé)向國務(wù)院主管部門報(bào)送立項(xiàng)報(bào)告；

　　第三十二條　二類項(xiàng)目的前期工作

　　項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)在確定國外資金渠道的條件下，進(jìn)行項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備。項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作由水利部國際合作司負(fù)責(zé)管理。

　　第十章　對(duì)外聯(lián)絡(luò)與財(cái)務(wù)管理

　　第三十三條　關(guān)于利用外資項(xiàng)目前期準(zhǔn)備中的對(duì)外聯(lián)絡(luò)。

　　部屬項(xiàng)目和水利部與地方合資的項(xiàng)目，由水利部根據(jù)進(jìn)度要求，安排對(duì)外聯(lián)絡(luò)。

　　地方項(xiàng)目的對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作，由地方項(xiàng)目主管單位商當(dāng)?shù)赝馐虏块T安排。

　　第三十四條　關(guān)于利用外資項(xiàng)目前期準(zhǔn)備中的有關(guān)外資償還、擔(dān)保等財(cái)務(wù)管理工作，可根據(jù)項(xiàng)目的屬性由相應(yīng)的財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)。

　　第三十五條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

　　附件：1.利用外資項(xiàng)目建議書編制提綱

　　2.利用外資可行性研究報(bào)告編制提綱

　　3.利用國外貸款方案編制提綱附件1：

　　利用外資項(xiàng)目建議書編制提綱

　　（1）項(xiàng)目概況；

　　（2）項(xiàng)目建設(shè)的必要性和任務(wù)；

　�。�3）項(xiàng)目建設(shè)條件及外部協(xié)作條件；

　　（4）項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容；

　　（5）項(xiàng)目投資估算及資金籌措方案；

　�。�6）利用外資計(jì)劃及外資償還措施；

　�。�7）項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃及安排；

　�。�8）項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及管理；

　�。�9）項(xiàng)目的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益（或影響）初步評(píng)價(jià)。

　　注：有關(guān)技術(shù)要求深度與國內(nèi)項(xiàng)目建議書要求相同。附件2：

　　利用外資可行性研究報(bào)告編制提綱

　　1.綜合說明；

　　2.項(xiàng)目的水文、地質(zhì)及工程規(guī)模論證；

　　3.工程總體布置及主要建筑物；

　　4.項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資估算及資金籌措方案；

　　5.項(xiàng)目的外資安排、分配及使用計(jì)劃；

　　6.采購計(jì)劃及采購安排；

　　7.項(xiàng)目設(shè)備采購、材料采購清單；

　　8.項(xiàng)目的實(shí)施；

　　9.項(xiàng)目國內(nèi)貸款、國外貸款的轉(zhuǎn)貸條件及轉(zhuǎn)貸程序；

　　10.項(xiàng)目外資的償還計(jì)劃及措施；

　　11.項(xiàng)目的組織及管理機(jī)構(gòu)；

　　12.項(xiàng)目的效益分析；

　　13.征地及移民計(jì)劃；

　　14.環(huán)境影響及評(píng)價(jià)；

　　15.附件：（1）有關(guān)項(xiàng)目建議書的審批文件；

　　（2）資金承諾文件；

　　（3）配套工程，如灌區(qū)規(guī)劃報(bào)告或?qū)徟�文件等�?/p>

　　（4）環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告或批復(fù)文件。

　　注：有關(guān)技術(shù)要求深度與國內(nèi)可行性研究報(bào)告要求相同。

　　附件3：利用國外貸款方案編制提綱

　　利用國外貸款方案是對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的補(bǔ)充，在編制利用國外貸款方案時(shí)應(yīng)注意：（1）對(duì)原可行性研究報(bào)告中已審定的內(nèi)容要簡單扼要的概述；（2）編制利用國外貸款方案的重點(diǎn)是國外貸款的使用計(jì)劃、償貸安排、設(shè)備采購等。

　　利用國外貸款方案的主要內(nèi)容為：

　�。�1）項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容；

　�。�2）項(xiàng)目的審批情況；

　�。�3）國內(nèi)配套資金落實(shí)情況，分年計(jì)劃安排、資金籌措計(jì)劃；

　�。�4）國外貸款的總額及分項(xiàng)目貸款的分配使用；

　�。�5）國外貸款的分年使用計(jì)劃及招標(biāo)采購安排；

　�。�6）國外貸款的使用安排；原則上按土建、設(shè)備、材料、當(dāng)?shù)貏趧?wù)、技術(shù)援助、培訓(xùn)及不可預(yù)見費(fèi)等分類；

　　（7）國外貸款設(shè)備采購、材料采購清單；

　�。�8）國外貸款的轉(zhuǎn)貸條件及外資轉(zhuǎn)貸程序；

　　（9）國外貸款的償還計(jì)劃；

　�。�10）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能；

　�。�11）附件：有關(guān)項(xiàng)目的審批文件及資金承諾文件等。