工程承包合同制在西方已經(jīng)推行了一百多年，在我國則是近二十年的事。此前，國內(nèi)的工程項目均在計劃經(jīng)濟體制的基建程序下運行；概算原則控制、變更洽商“秋后算帳”，預算超概算、決算超預算；拖期司空見慣，糾紛行政解決。這種方式客觀上放任了管理上的松懈，加大了各方的成本，也給國家造成了巨大的浪費。但在相對成熟的承包合同體制下，投資基本得到控制，工期較有保障，各方均在合同約束下不得不加強管理，承包商尤其竭力地控制成本以擴大盈利，工程的風險由各方比較合理地分擔。

　　在參加國際承包工程的初期，我們比較關注和學習國外的施工組織、先進技術、工藝、標準系統(tǒng)等。隨著項目經(jīng)驗的積累、業(yè)務的擴展、語言新問題的不斷解決和管理層次的提高，我們逐漸熟悉到摘要：中國公司具有實施幾乎任何大項目的實力，有些工程的組織和質(zhì)量都很出色，但虧損和效益低比較普遍。中國公司在對外承包工程或國內(nèi)的外資工程中大都負擔了較多的風險，犧牲或影響了可能的效益，客觀上也影響了國家的利益。

　　土木工程的風險是不可避免的。但應由合同雙方合理地分擔，這個分擔的準繩和保障就是合同。在國際承包界已經(jīng)形成了以法律合同觀念為基礎的日常管理制度和專業(yè)人員構成的成熟的合同管理體系。由于以往計劃經(jīng)濟體制的習慣影響和語言能力、法律合同知識和實踐經(jīng)驗和技巧不足的局限，中國公司在合同管理（包括計量計價和索賠）方面和國際市場的差距比在技術、工藝、組織和標準等方面要大，合同管理工作是中國承包商實施國際工程管理環(huán)節(jié)中最薄弱的一環(huán)。

　　有一個項目的英籍監(jiān)理組長在其向業(yè)主遞交的《竣工報告》中寫道摘要：中國承包商似乎給當?shù)厥袌鰩�來了一股新鮮空氣，他們只關心工程本身，缺乏合同、工程法知識，合同觀念淡漠，可能附加成本巨大，但又不進行有力的索賠，同時確定具有實施任何一個項目的財力和實力，這對于業(yè)主確實是極佳的選擇。

　　下面結合筆者的理論學習和工作中的實踐心得，談談國際承包工程合同管理幾個重要方面的工作內(nèi)容和工作原則摘要：

　　一、精確界定合同工作范圍和計量計價

　　在西亞一個公路項目，業(yè)主和監(jiān)理工程師以工地指令迫使我承包公司加修8.5km，四車道22m寬的公路，當時項目組沒有仔細探究，更沒有果斷反駁，工作內(nèi)容大大超出了原合同范圍，造成了巨大損失。

　　我們的項目管理者通常缺乏對合同規(guī)定的工作范圍的認真探究，忽視附加工作和額外工作的本質(zhì)區(qū)別。有些人甚至習慣性地認為業(yè)主和監(jiān)理下達指令的工作不能不執(zhí)行。實際上對于額外工作，承包商并沒有義務一定執(zhí)行，而需要重新協(xié)商、定價、并可以堅持重新簽約；對于附加工作，也應區(qū)別幾種不同情況，判定是屬于合同清單已列的工作，還是合同清單未列出但又在合同范圍內(nèi)的。對于后者，應該定新的單價，核定新單價時，根據(jù)不同情況又有多條原則，這些原則在FIDIC或I……C.E及其它標準合同中通常都有比較明確的規(guī)定。附加工作和額外工作的區(qū)分在于判定該工作是否為原合同所必要的，沒有這部分工作，原合同范圍內(nèi)的工程是否可以發(fā)揮預期的功能。

　　還有一個項目，在竣工后又接受了一項變更令，在已完工的公路項目一端改造26km路面，而且使用原項目的單價。很顯然這是一項額外工作，沒有它，原項目已可以發(fā)揮預期功能。而且這種追加又不是利潤豐厚使承包商志在必得的，這種變更令沒有執(zhí)行的必要。況且，根據(jù)合同解釋原則，在養(yǎng)護期開始后，工程師已無權下達變更令。

　　在精確劃定工作性質(zhì)后，應周密地進行計量計價工作。這當中要諳熟合同規(guī)定的各種計量計價規(guī)則并靈活運用。

　　一是，要將所有工作完整地計量，這里應注重國內(nèi)、外不同標準、體系計量計價原則的差別；

　　二是，注重邊緣新問題、變更新問題，盡管多結算。如摘要：有的合同計價規(guī)定本身有不嚴密之處，和施工實際環(huán)節(jié)有出入，有些工序未包含在工作描述中（或者由變更令VO引起新增的），這部分工作就應該單獨計量，甚至調(diào)整新的單價。有的承包商對計價規(guī)則和清單描述理解不清或經(jīng)驗不足，投標時說不準，項目進行中還拿不準某一項工作和清單中的哪一項對應。這樣出現(xiàn)結算額大大低于合同額的情況就不足為怪了，當然，假如低到一定比例，根據(jù)合同還可以調(diào)價，那是另一種情況。

　　對已完工作的計量結果要及時計入月帳單，非凡是對變更的工作內(nèi)容。有些私人業(yè)主就是以拖延對變更的計量來降低對承包商的同期付款額。計量計價工作還應包括摘要：合同規(guī)定的對單價和總價的調(diào)整；由于附加工作、延長工期及不利的現(xiàn)場條件造成的附加成本；合同規(guī)定的人工、材料漲價補償；后續(xù)立法造成的附加成本等。計量計價是一項專職的專門工作，如在英聯(lián)邦地區(qū)及香港等地稱Quantity Surveying，簡稱Q.S.，有專門的學會，在大學有相應的系和專業(yè)，和我們傳統(tǒng)的預算、統(tǒng)計概念有較大差異，在這項工作上的差距直接影響到項目的效益。

　　二、工程變更的索賠

　　一項大的土木工程總要有變更，因此也總是存在著索賠的可能。在國際承包工程中經(jīng)常碰到業(yè)主和監(jiān)理工程師硬將事實上的變更工作擠入原工程清單中舊科目和單價的情況，或是只發(fā)出口頭指令，卻不以書面確認，使承包商蒙受損失。在這種情況下我們應該目光敏銳、及時發(fā)現(xiàn)，據(jù)理力爭，及時書面確認變更令，確認計價方案。只要是監(jiān)理工程師指示的施工方法、次序或質(zhì)量要求、標準的改變，即便沒有變更令，根據(jù)合同解釋原則，也可以視為可推的變更令。我們在工地大量要處理的是工程變更，我們經(jīng)常在項目結束發(fā)現(xiàn)虧損后一攬子提出的索賠，其內(nèi)容有很多是應在發(fā)生當時以工程變更處理的。即便是總價合同，有時也答應計量設計變更并隨之調(diào)價。假如盲目擴大索賠的范圍，反而會使新問題復雜化。

　　有一種非凡情況值得非凡注重摘要：一般合同均規(guī)定當有效合同價增加或減少一定比例（FIDIC第四版為15%）時，合同總價可以相應調(diào)整。但有的項目因工程變更工程量減少，最后總價本應達到合同規(guī)定的范圍而得到補償，工程師和業(yè)主故意以變更令V.O.，增加一些工程，并誘以優(yōu)惠的單價使承包商就范。而這部分工作累計入計量結果后，承包商就失去了獲得巨額補償?shù)臋C會。識破諸如此類的手段并拿出有效的策略，這也是合同管理工作的任務之一。

　　索賠是對附加成本的追索，應在干擾、延誤、變更、違約或勘察非凡事件造成損失時，及時發(fā)出通知，并嚴格地納入月計量結算的軌道，違反合同中的程序規(guī)定可能會導致喪失權力或大打折扣。索賠是當今國際承包商保持生存的必需手段，是日常管理行為。索賠不是傷面子、礙面子的事；不索賠或做不好索賠倒真會被對方輕視。秋后算帳的索賠通常陷入被動。曾有個項目在初驗后，提交了一攬子索賠，由于領導更替、調(diào)動和重視不夠，一直拖到業(yè)主和銀行貸款協(xié)議的最后期限將至，談判地位很差，只得忍痛割舍許多本年很有希望的科目。

　　完整的同期記錄、及時按合同要求發(fā)出通知是索賠成功的重要前提。

　　三、延長工期的罰款

　　有一些兄弟公司曾被巨額罰款，但仍有不少人缺乏嚴格的工期觀念，不在乎進度落后于計劃，更在乎造成延期要求的事件（非承包商方面的原因）發(fā)生時，及時整理和提出延期要求，而是到將要罰款的時日才著手開始申請；總以為只要心里有數(shù)，知道不是由于自己原因造成的就一廂情愿地認為會平安無事。

　　一般的惡劣天氣不能構成延期的理由，非承包商自身造成的延誤才可能被批準延期。這當中又分為可原諒但不獲賠償?shù)暮涂稍�諒又可獲賠償?shù)难悠�。所以，延期不只是免除罰款，還是經(jīng)濟補償?shù)膩碓粗�一，有時還可能成為調(diào)整單價的理由。工期延長也是常規(guī)索賠的目標之一。延期要求也是隨事件發(fā)生一次一次提出來的，也不應該一攬子“秋后算帳”。

　　假如工程由于業(yè)主或工程師的原因拖了期，而業(yè)主又要求在原定工期內(nèi)完工，承包商為此投入了新的超過投標預算量的資源，這就會構成加速索賠的動因，假如沒有嚴密的論證和祥實及時的資料、同期記錄、申請文件及批準等，就經(jīng)常加了速而得不到賠償，替業(yè)主承擔了他應承擔的風險。值得一提的是，承包商在投標時應正式提交預計的資源投入和生產(chǎn)效率等資料并得到確認，為日后對比、索賠埋下伏筆。

　　四、現(xiàn)場自然條件及其變化

　　一承包公司在打樁時遇一巖層，項目組絞盡腦汁，變換多種方法，曠日持久，最后終于自己加工設備把樁壓了下去。而由此產(chǎn)生的延誤，采取附加辦法動用的人工、材料、設備及勘察損失就都被默默地“消化”了。經(jīng)事后考察，原標書提供的勘探資料上標明這一深度應為粘土層。土木工程中不利的現(xiàn)場條件和條件的改變很常見，但這種風險應被合理的分擔。業(yè)主通常會在合同中寫入免責條款（如現(xiàn)場確認書中的描述等）或把勘探地質(zhì)材料報告作為非正式文件。但這并不能真正將風險轉(zhuǎn)移給承包商，從法律上說尤其如此。盡管咨詢工程師一般都要“捍衛(wèi)”原地質(zhì)報告以維護其聲譽，說這種條件承包商應合理地預見到，這確實會給承包商帶來一定困難。只要承包商認真進行了現(xiàn)場考察，周密地估計、猜測現(xiàn)場條件達到合理的程度，在極不利條件出現(xiàn)或原文件所述有重大改變時證實摘要：這屬于和圖紙和勘探資料之中所描述的條件有本質(zhì)不同的現(xiàn)場條件；或合同中未做描述，但即便有經(jīng)驗的承包商也無法合理地預料，由此產(chǎn)生的工期延誤和附加成本就要由業(yè)主負擔。

　　在這類情況出現(xiàn)時，如不及時談判、確定、并提出工期成本索賠要求，將是合同管理工作的失誤。

　　五、加強合同管理辦法，抑制不公正行為

　　中國承包商是公認的“鴿派”，這和合同觀念薄弱，合同管理水平低有很大關系。一些監(jiān)理工程師或業(yè)主行為不公正，若不遇反抗，則變本加厲。有的業(yè)主將額外工作借監(jiān)理之口下達給承包商去完成而不想付款；有的咨詢工程師故意不下書面指令使工作完成后查無對證。而我方由于合同管理不成熟，經(jīng)常出現(xiàn)檔案不全，往來函件、帳單無簽收、無登記，現(xiàn)場工作無同期記錄及簽認等情況，被人鉆了空子，吃了虧還說不出來。

　　有人認為國際工程標準合同看起來上下左右都有限制承包商的，其實這有失偏頗。因為標準合同即使有偏袒一方的傾向，也總是約束雙方的。承包商和業(yè)主的地位都是客觀的，關鍵看自己如何利用合同賦予的權力。比如說，合同規(guī)定由監(jiān)理工程師負責核批結算帳單，然后由業(yè)主付款。業(yè)主、監(jiān)理的地位固然優(yōu)越，但若業(yè)主未能在規(guī)定時間內(nèi)付款；或監(jiān)理工程師在帳單簽收后規(guī)定的期限內(nèi)未核批，那就是違約。承包商盡可以理直氣壯地指出，并索賠延期付款的利息，嚴重的還有權停工、要求仲裁或提出終止合同等。

　　從合同上說，承包商必須執(zhí)行工程師在合同范圍內(nèi)的所有指令；但同時，他可以不執(zhí)行超出工程師授權范圍的指令。對于合同范圍內(nèi)的指令，他也有提出計量計價要求的權力，尤其是對工程變更。假如工程師無視合同規(guī)定的計量計價程序，不經(jīng)和承包商商議而諸事自己說了算或?qū)ψ兏�不予計量，又屬于違約行為。

　　有的工程師習慣發(fā)口頭指令而不予計量，承包商可以即以書面確認并申請計量計價，按合同規(guī)定（FIDIC和I .C.E都是這樣）如工程師不書面否認，在規(guī)定日期后（七日、十四日等）屆時生效，如此辦理，上述行為自然收斂。

　　有的工程師為避免附加成本，保持預算不突破，當工程情況變化需要采取附加辦法時不明確下指令，而是建議承包商如此這般。假如這種情況不是有經(jīng)驗的承包商可能合理預見到的而附加辦法又是執(zhí)行合同所必需的，根據(jù)法律原則解釋合同的默示條款（Implied Term），工程師必須及時做出指示，否則又是違約，可以索賠。

　　經(jīng)驗表明，外國咨詢工程師并非個個是合同高手，有些甚至在本專業(yè)也不是高手；有人還帶有種族歧視等陰暗心里。只要我們以合同為依據(jù)，以法律為準繩，有理、有利、有節(jié)地堅持合管理，是可以抑制那些不公正行為，使工程風險合理分擔，使項目正常實施的。

　　六、停工、仲裁和終止合同

　　在國際承包工程實施過程中，由于客觀的原因或合同某一方原因?qū)е聲和Ｊ┕さ那闆r并不罕見，嚴重的可能導致終止合同。

　　暫�？赡苁怯蓸I(yè)主或其授權工程師指令的，也可能是由于非凡緊急狀況所迫。還有一種情況是承包商提出的。

　　這在FIDIC第三版及以前版本和I .C.E第五版及以前諸版都是沒有的。FIDIC第四版69.4條規(guī)定當業(yè)主不按規(guī)定期限支付工程款而使承包商財源枯竭，無法繼續(xù)施工時，承包商可主動提出暫停施工或放慢施工進度。

　　盡管在國際工程實踐中，承包商提出暫停施工的權力有限，但我個人認為應充分利用這個權力以擺脫被動局面。例如摘要：有一個項目，業(yè)主財政緊張，在支付上嚴重違約又無力改變，我承包公司舉棋不定，勉強墊資支撐近一年，最后還是提出了暫停，而這個項目二年后才復工�；仡^來看，長期墊資還不如及時停工。

　　在業(yè)主違約的情況，果斷暫停或以終止合同相威脅，對中國公司非凡重要（終止的具體提法和策略應聽取律師或?qū)＜业囊庖姡�。因為對于信譽本身就不太好的業(yè)主，“綏靖”可能導致更加被動。

　　仲裁通常不被認為是好的糾紛解決途徑，但假如明知勝算較大，而且金額巨大，卻無處講理，另無他路，也該嘗試。在發(fā)展中國家，“工程師”通常被指定為業(yè)主的某一官員，而且監(jiān)理工程師在合同中的身份只是“工程師代表”。這樣，在合同管理實踐中，我們應充分利用工程師的爭議調(diào)解權，還可以通過業(yè)主來制約監(jiān)理工程師的某些不公正行為。

　　正式仲裁前一般會先進行調(diào)解，有的國家和地區(qū)還有專門的調(diào)解機構。找一個中間機構來調(diào)解，如土木工程師協(xié)會等，出于聲譽等各方面因素，一般會比較公正，也經(jīng)濟得多。這時，聘請法律顧問、請聞名律師出書面意見，引用所在國訴訟和仲裁平安，及時提到的仲裁威脅都是有效的手段。在這些綜合辦法下，一般顯失公平的業(yè)主或工程師就開始退讓了。

　　另外仲裁或調(diào)解也并非一定要對整個合同，而可以就某一項索賠或某一個新問題，如不可預見的不良現(xiàn)場條件的判定等。

　　總之，為了比較公正、合理地解決合同糾紛，應利用各種可以利用的方式和手段。綏靖的代價往往是利益。

　　仲裁的裁定是否可在所在國依法生效，也是我們采取行動前必須探究的重要法律新問題。

　　加強和提高合同管理水平對于提高項目經(jīng)營管理水平和國際承包工程項目的效益，都有重要功能。合同管理和其它工程管理環(huán)節(jié)絲絲相扣、互相影響。有些索賠提不出來，是因為成本核算精度不夠；沒有實施網(wǎng)絡計劃管理，許多延誤就無法證實等。改進和加強合同管理工作是中國承包公司共同面臨的新問題。

　　七、如何改進合同管理工作

　　第一，普及和加強法律觀念、合同意識。

　　凡事從合同規(guī)定的責權利出發(fā)去考慮，項目負責人應時時牢記合同管理貫穿項目始終的原則，即便是做具體工作的工程師也應把技術新問題和合同條款聯(lián)系起來考慮，以技術方案在合同上的影響經(jīng)濟效益作為評價可行性的重要指標。比如打樁碰到不良地質(zhì)情況，應在預備技術方案的同時，分析是否已超出了合同規(guī)定的情況；是否需動用超出預定方案的資源已并應告知合同管理人員，看是否屬于業(yè)主應償付的情況。

　　項目組碰到天災人禍或其它非凡情況，應同時想到保險公司是否應賠償，業(yè)主應負什么責任。在著手處理時及時做好記錄并按時按既定方式向有關部門通知并提供有關的資料表格。其中某一步驟的不完整或不合理規(guī)定都可能影響風險的分擔和承包商全部權利的實現(xiàn)。

　　合同和法律觀念還涉及到簽收發(fā)文、分類檔案系統(tǒng)、同期工作記錄和簽認、書面證據(jù)和及時確認口頭指令等等。這當中應避免可能由于因襲老經(jīng)驗和按習慣做法而忽視合同法律原則的情況。比如摘要：不少人認為工程承包合同是協(xié)議簽字后才生效的，但實際上按照合同法的原則，一個報盤（要約）被無條件接受（即承諾）時，合同就約束雙方了。也說是說，從收到中標通知書起投標人就成為合同中的“承包人”了。從這個時刻起，業(yè)主有什么行為違反合同精神，就可以視為“違約”了。

　　第二，設置專人或組負責合同管理。編制有關規(guī)程、手冊，使合同管理程序化、制度化。

　　在國際上，合同管理知識是項目管理人員的必備知識，并沒有負責計量的Q.S專門歸口管理。這種人學過工程，還學過法律，有合同管理的專門知識和經(jīng)驗，對合同的理解、解釋、執(zhí)行、糾紛等決策都要聽取他們的意見。這些人利用已成熟的制度有效地進行合同管理，保證了對合同正確理解、對已完工程的正確計量，對額外工作的準確判定和對額外成本的索償。大的新問題出現(xiàn)時，再聘請合同專家和律師加盟。

　　適當雇傭?qū)�業(yè)的合同管理和索賠公司也是應該考慮和比選的方案和選擇，在許多情況下不是值得的摘要：從學習、借鑒、提高的角度來說，尤其如此。

　　針對我國公司合同管理普遍偏弱的情況，建議多進行一些普及和研討活動，非凡是由有關專家編寫出可操作的規(guī)程、手冊等，再在實踐中不斷豐富、完善。同時，應爭取設專人或小組專職或側(cè)重合同管理，從合同角度影響和參和決策。項目簽約、開工、接受變更令、停工、復工、糾紛都應盡量征求專門人員的合同管理意見，以避免項目在合同管理上失控。

　　合同原文一般看起來冗長、繁瑣，譯文更是費解，但這是執(zhí)行項目的“法則”，非具體考究不可。事實上真正用的時候，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)它并不夠具體、不名周全。假如能參和國外的做法編寫一些簡明表格、規(guī)程等，會有助于項目管理人員在進行合同管理時參考、執(zhí)行。

　　我國的國際承包工程事業(yè)雖然起步較晚，但伴隨著改革開放的進程，發(fā)展迅猛。已有多家中國承包公司列入美國ENR工程新聞雜志“世界最大的250家承包商”的排行榜，開始在國際承包界嶄露頭角。但仍應看到，中國承包公司在合同管理工作上和國際市場的差距客觀上起到了限制和阻礙承包事業(yè)發(fā)展的消極功能，也大大影響了整體經(jīng)濟效益。這和國內(nèi)工程建設項目的管理體制、管理水平的目前狀況和發(fā)展是密切相關的。我國的國際承包工程企業(yè)應積極培養(yǎng)合同管理的外向型人才，開展對合同管理的理論和實踐的探究；不斷汲取、引進國外先進的體制和做法，不斷提高合同管理和項目管理水平。這樣，不僅能加快我國承包工程事業(yè)的發(fā)展，對于帶動國內(nèi)工程市場的發(fā)育、項目管理體制的健全和項目管理水平的提高，從而為國家創(chuàng)造更好的經(jīng)濟效益，也會起到積極的促進功能。