一、建設工程監(jiān)理實施原則和程序
　　1.監(jiān)理實施的基本原則（P124）
　?。?）公正、獨立、自主的原則。
　?。?）權責一致的原則。
　?。?）總監(jiān)理工程師負責制的原則?！　　?br />　　1）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責任主體。
　　2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權力主體?！　?br />　?。?）嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則?！　?br />　?。?）綜合效益的原則。
　　2.監(jiān)理實施的程序（P122）
　　監(jiān)理合同簽訂以后，監(jiān)理企業(yè)應按如下監(jiān)理程序?qū)嵤┙ㄔO工程監(jiān)理。
　?。?）確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構。
　　（2）編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃。
　?。?）制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則?！?br />　　（4）規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。
　　（5）參與驗收，簽署建設工程監(jiān)理意見。
　　（6）向業(yè)主提交建設工程監(jiān)理檔案資料。
　　建設工程監(jiān)理工作完成后，監(jiān)理單位向業(yè)主提交的監(jiān)理檔案資料應在委托監(jiān)理合同文件中約定。如在合同中沒有做出明確規(guī)定，監(jiān)理單位一般應提交：設計變更、工程變更資料；監(jiān)理指令性文件；各種簽證資料等檔案資料。
　　（7）監(jiān)理工作總結。
　　監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機構應及時從兩方面進行監(jiān)理工作總結。其一，向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結，其主要內(nèi)容包括：委托監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理任務或監(jiān)理目標完成情況的評價，由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦公用房、車輛、試驗設施等的清單，表明監(jiān)理工作終結的說明等。其二，向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結，其主要內(nèi)容包括：①監(jiān)理工作的經(jīng)驗，可以是采用某種監(jiān)理技術、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組織措施的經(jīng)驗，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方面的經(jīng)驗或如何處理好與業(yè)主、承包單位關系的經(jīng)驗等；②對監(jiān)理工作中存在的問題及改進的建議。

　　二、項目監(jiān)理機構的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責分工
　　1.建立項目監(jiān)理機構的步驟（P125）
　　監(jiān)理單位在組建項目監(jiān)理機構時，一般按以下步驟進行
　?。╨）確定項目監(jiān)理機構目標
　?。?）確定監(jiān)理工作內(nèi)容。
　?。?）確定監(jiān)理機構的組織結構設計
　　1）選擇組織結構形式。
　　2）確定管理層次和管理跨度。
　　3）劃分項目監(jiān)理機構部門。
　　4）制定崗位職責和考核標準?！?br />　　5）安排監(jiān)理人員。
　　我國《建設工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師應由具有3年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔任；總監(jiān)理工程師代表應由具有2年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔任；專業(yè)監(jiān)理工程師應由具有1年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔任，并且項目監(jiān)理機構的監(jiān)理人員應專業(yè)配套、數(shù)量滿足建設工程監(jiān)理工作的需要。
　?。?）制定工作流程和信息流程。
　　2.項目監(jiān)理機構的組織形式（P127）
　　項目監(jiān)理機構常用的組織形式主要有以下幾種：
　?。?）直線制監(jiān)理組織形式。
　?。?）職能制監(jiān)理組織形式。
　　（3）直線職能制監(jiān)理組織形式?！　　?br />　?。?）矩陣制監(jiān)理組織形式。
　　監(jiān)理規(guī)范（法規(guī)匯編P156）：3.1.4監(jiān)理單位應于委托監(jiān)理合同簽訂后10天內(nèi)將項目監(jiān)理機構的組織形式、人員構成及對總監(jiān)理工程師的任命書面通知建設單位。當總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，監(jiān)理單位應征得建設單位同意并書面通知建設單位；當專業(yè)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，總監(jiān)理工程師應書面通知建設單位和承包單位。
　　3.項目監(jiān)理機構中各類人員的基本職責（P135）
　　施工階段，按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應分別履行以下職責：
　　（1）總監(jiān)理工程師職責。
　　總監(jiān)理工程師主要有以下職責：1）確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責；2）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作；3）審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見書；4）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調(diào)配，對不稱職的人員應調(diào)換其工作；5）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令；6）審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃；7）審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；8）審查和處理工程變更；9）主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；10）調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；11）組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結；12）審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；13）主持整理工程項目的監(jiān)理資料。
　　總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：1）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；2）簽發(fā)工程開工／復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；3）審核簽認竣工結算；4）調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；5）根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。
　?。?）總監(jiān)理工程師代表職責。
　　總監(jiān)理工程師代表主要有以下職責：1）負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；2）按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力。
　?。?）專業(yè)監(jiān)理工程師職責。
　　專業(yè)監(jiān)理工程師主要有以下職責：1）負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；2）負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；3）組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；4）審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；5）負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；6）定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；7）根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；8）負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；9）核查進場材料、設備、購配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；10）負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。
　?。?）監(jiān)理員職責。
　　監(jiān)理員主要有以下職責：1）在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；2）檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；3）復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；4）按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結果進行記錄；5）擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向專業(yè)監(jiān)理工程師報告；6）做好監(jiān)理日記和有關的監(jiān)理記錄。

　　三、監(jiān)理規(guī)劃的編制
　　1.監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)（P147）
　　（1）工程建設方面的法律、法規(guī)。
　　工程建設方面的法律、法規(guī)具體包括三個方面：
　　1）國家頒布的工程建設有關的法律、法規(guī)和政策。
　　2）工程所在地或所屬部門頒布的工程建設相關的法律、法規(guī)和政策。
　　3）工程建設的各種標準、規(guī)范。工程建設的各種標準、規(guī)范也具有法律地位也必須遵守和執(zhí)行。
　?。?）政府批準的工程建設文件。
　?。?）建設工程監(jiān)理合同。
　?。?）其他建設工程合同。
　　（5）監(jiān)理大綱。
　　2.建設工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容（P150）
　?。?）建設工程概況
　　（2）監(jiān)理工作范圍
　?。?）監(jiān)理工作內(nèi)容
　?。?）監(jiān)理工作目標
　?。?）監(jiān)理工作依據(jù)
　?。?）項目監(jiān)理機構的組織形式
　　（7）項目監(jiān)理機構的人員配備計劃
　?。?）項目監(jiān)理機構的人員崗位職責
　?。?）監(jiān)理工作程序
　?。?0）監(jiān)理工作方法及措施
　　（11）監(jiān)理工作制度
　?。?2）監(jiān)理設施

　　四、建設工程質(zhì)量、投資、進度控制的程序、內(nèi)容、任務和措施
　　1.目標控制的兩個前提（P66）
　　一是目標規(guī)劃和計劃。
　　二是目標控制的組織。
　　2.目標控制的基本流程及主動被動控制的區(qū)別（P60）
　　控制流程包括投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正5個基本環(huán)節(jié)。（P61：圖3-2）
　?。ń滩腜65：圖3-3被動控制閉合回路、圖3-4主動控制與被動控制相結合）
　　3.建設工程目標分解的方式（P71、72）
　　按工程內(nèi)容分解是建設工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進度、質(zhì)量三個目標的分解，建設工程的投資目標還可以按總投資構成內(nèi)容和資金使用時間（即進度）分解。
　　4.施工階段目標控制的主要任務（P86）
　　施工階段建設工程投資控制的主要任務是通過工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。
　　施工階段建設工程進度控制的主要任務是通過完善建設工程控制性進度計劃、審查施工單位施工進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關系、預防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。
　　施工階段建設工程質(zhì)量控制的主要任務是通過對施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制，以期按標準達到預定的施工質(zhì)量目標。
　　5.目標控制措施（P86）
　　通常可以將這些措施歸納為組織措施、技術措施、經(jīng)濟措施、合同措施等四個方面。

　　五、建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作
　　1.建設工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（P23）
　　（1）施工準備階段
　　1）監(jiān)理單位應根據(jù)《條例》的規(guī)定，按照工程建設強制性標準《建設工程監(jiān)理規(guī)范》GB 50319和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范的要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。
　　2）對中型及以上項目和《條例》第二十六條規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。實施細則應當明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制要點，以及對施工單位安全技術措施的檢查方案。
　　3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內(nèi)容應當包括：
　　a）施工單位編制的地下管線保護措施方案是否符合強制性標準要求；
　　b）基坑支護與降水、土方開挖與邊坡防護、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項工程的專項施工方案是否符合強制性標準要求；
　　c）施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施是否符合強制性標準要求；
　　d）冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定是否符合強制性標準要求；
　　e）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時設施以及排水、防火措施是否符合強制性標準要求。
　　4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。
　　5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。
　　6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。
　　7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。
　　8）審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。
　?。?）施工階段
　　1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。
　　2）定期巡視檢查施工過程中的危險性比較大的工程作業(yè)情況。
　　3）核查施工現(xiàn)場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施的驗收手續(xù)。
　　4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使用情況。
　　5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。
　　2.建設工程安全監(jiān)理的工作程序（P24）
　　監(jiān)理單位的建設工程安全監(jiān)理工作應按如下程序進行：
　?。?）監(jiān)理單位按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。
　?。?）在施工準備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文件及資料，并由項目總監(jiān)在有關技術文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術措施及專項施工方案不得實施。
　?。?）在施工階段，監(jiān)理單位應對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應檢查整改結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告，以電話形式報告的，應當有通話記錄，并及時補充書面報告。檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報中。
　　監(jiān)理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。
　?。?）工程竣工后，監(jiān)理單位應將有關安全生產(chǎn)的技術文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。
　　3.建設工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責任（P24）
　　4.對違反《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》應負的法律責任（P19）

　　六、建設工程風險管理
　　1.風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。（P91）
　　2.風險識別的方法（P95）：專家調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法和風險調(diào)查法。
　　3.風險對策種類及要點（P104）
　　風險對策包括：風險回避、損失控制、風險自留和風險轉(zhuǎn)移。

　　七、建設工程文件檔案資料管理
　　1.建設工程監(jiān)理文件檔案資料歸檔（參見《建設工程信息管理》教材P45-P46）。
　　2.建設工程監(jiān)理文件檔案的歸集和整理
　　建設工程監(jiān)理文件檔案應由總監(jiān)理工程師負責，安排專人，在施工過程中隨時歸集，在每階段監(jiān)理工作結束后及時整理歸檔。
　　3.建設工程監(jiān)理文件檔案的歸檔程序
　　建設工程監(jiān)理文件檔案首先由項目監(jiān)理機構向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位再向建設單位移交歸檔，最后由建設單位向城建檔案管理機構移交歸檔。
　　4.建設工程監(jiān)理表格體系和主要文件檔案（P46）
　　根據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》，規(guī)范中基本表式有三類：
　　A類表共10個表格（A1～A10），為承包單位用表，是承包單位與監(jiān)理單位的聯(lián)系表，由承包單位填寫，向監(jiān)理單位提交申請或回復。
　　B類表共6個表格（B1～B6），為監(jiān)理單位用表，是監(jiān)理單位與承包單位之間的聯(lián)系表，由監(jiān)理單位填寫，向承包單位發(fā)出指令或批復。
　　C類表共2個表格（C1、C2），為各方通用表，是工程項目監(jiān)理單位、承包單位、建設單位等各有關單位之間的聯(lián)系表。

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